Презентация на тему: Тема № 10. Лекция №15. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг

Тема № 10. Лекция №15. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг
Классификация ценных бумаг
Виды ценных бумаг
Производные ценные бумаги
Процедура эмиссии ценных бумаг
Участники (субъекты) рынка ценных бумаг
Способы регулирования рынка ценных бумаг
Полномочия ФСФР ( Пост.Пр-ва РФ от 29.08.2011 N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации«)
Государственные ценные бумаги
Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг
1/10
Средняя оценка: 4.2/5 (всего оценок: 90)
Код скопирован в буфер обмена
Скачать (71 Кб)
1

Первый слайд презентации: Тема № 10. Лекция №15. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг

Учебные вопросы: 1. Система российского законодательства о рынке ценных бумаг. Правовая характеристика видов ценных бумаг. 2. Рынок ценных бумаг. Участники (субъекты) рынка ценных бумаг. 3. Государственное регулирование и контроль на рынке ценных бумаг. Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг. Литература: Обязательная литература Финансовое право: учеб. / под ред. Е.Ю. Грачевой, Г. П. Толстопятенко. М.: Проспект, 20 10. Финансовое право: учеб. / под ред. М.В. Карасевой. М.: Юристь, 200 9. Финансовое право России: учеб./под ред. Ю.А. Крохиной. М.: Норма, 200 9. нормативно-правовые акты: Гражданский кодекс Российской Федерации. часть первая. Глава 7. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ Глава 15. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г; № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». "Уголовный кодекс Российской Федерации" от 13.06.1996 N 63-ФЗ (ред. от 05.06.2012) Статья 185. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг "Бюджетный кодекс Российской Федерации" от 31.07.1998 N 145-ФЗ (ред. от 03.12.2011) (с изм. и доп., вступающими в силу с 01.01.2012) Статья 114. Выпуск государственных и муниципальных ценных бумаг Федеральный закон от 02.12.1990 N 395-1 (ред. от 29.06.2012) "О банках и банковской деятельности" Статья 6. Деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг Постановление Правительства РФ от 29.08.2011 N 717 (ред. от 05.05.2012) "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации" (вместе с "Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам") Положение о Федеральной службе по финансовым рынкам Постановление Правительства РФ от 09.04.2004 N 206 (ред. от 29.08.2011) "Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам"

Изображение слайда
1/1
2

Слайд 2: Классификация ценных бумаг

По способу получения дохода по ценной бумаге По эмитенту ценных бумаг По содержанию и характеру воплощаемого в ценной бумаге права По обозначению субъекта воплощенного в бумаге права долговые инвестиционные казначейские муниципальные коммунальные компаний, банков на товары и услуги на денежную сумму на участие в управлении имуществом предъявительские именные ордерные Схема 1. Критерии классификации ценных бумаг.

Изображение слайда
1/1
3

Слайд 3: Виды ценных бумаг

Виды ценных бумаг Вексель Облигация Акция Чек Банковская сберегательная книжка на предъявителя Аккредитив Коносамент Схема 2. Основные виды ценных бумаг Государственная облигация Сертификаты (депозитный и сберегатель- ный)

Изображение слайда
1/1
4

Слайд 4: Производные ценные бумаги

Варрант - дополнительное свидетельство, выдаваемое вместе с ценной бумагой и дающее право на дополнительные льготы владельцу ценной бумаги по истечении определенного срока Фьючерс - документ, предусматривающий твердое обязательство купить или продать ценные бумаги по истечении определенного срока по заранее оговоренной цене. Опцион - сторонний договор о передаче права на покупку (продажу) ценных бумаг по заранее фиксированной цене в определенное время Схема 3. Производные ценные бумаги как вид ценных бумаг

Изображение слайда
1/1
5

Слайд 5: Процедура эмиссии ценных бумаг

- принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг, регистрация выпуска ценных бумаг; -для документарной формы выпуска — изготовление сертификатов ценных бумаг, размещение ценных бумаг; - регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг. Схема 4. Эмиссия ценных бумаг

Изображение слайда
1/1
6

Слайд 6: Участники (субъекты) рынка ценных бумаг

Профессиональные участники рынка ценных бумаг — юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей : а) брокер б) дилер в) управляющий г) депозитарий д) регистратор (реестродержатель ) е) организатор торговли на рынке ценных бумаг Ж) фондовая биржа Схема 5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Изображение слайда
1/1
7

Слайд 7: Способы регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем ( ст.38. ФЗ О рынке ценных бумаг ): а ) установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов; б) регистрации выпусков ценных бумаг и проспектов эмиссий и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них; в) создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг; г) лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; д) запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без со ответствующей лицензии. Схема 6. Государственное регулирование рынка ценных бумаг

Изображение слайда
1/1
8

Слайд 8: Полномочия ФСФР ( Пост.Пр-ва РФ от 29.08.2011 N 717 "О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации«)

5.4.7. контролирует: 5.4.7.1. исполнение профессиональными участниками рынка ценных бумаг, … законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также организацию и осуществление внутреннего контроля; 5.4.7.12. соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,; 5.4.9. приостанавливает эмиссию ценных бумаг, признает выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся; 5.4.10. проводит проверки: 5.4.10.2. профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний, их саморегулируемых организаций, а также специализированных депозитариев; 5.4.11. осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении; 5.4.12. осуществляет контроль и надзор за деятельностью акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторов акционерных инвестиционных фондов, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев; 5.4.15. выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов 5.4.16. запрещает или ограничивает на срок до 6 месяцев проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг; 5.4.19. принимает решения : 5.4.19.6. о приостановлении действия или об аннулировании соответствующих лицензий участников рынка ценных бумаг, а также об аннулировании, ограничении, приостановлении, возобновлении действия и отзыве лицензий субъектов страхового дела; 5.4.20. обращается в суд (арбитражный суд) с исками (заявлениями), в том числе с заявлениями о признании профессионального участника рынка ценных бумаг, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании и страховой организации банкротами 5.4.26. аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; Схема 7. Контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг

Изображение слайда
1/1
9

Слайд 9: Государственные ценные бумаги

Согласно Федеральному закону « Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» федеральными государственными ценными бумагами признаются ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации. Решение об эмитенте ценных бумаг Российской Федерации принимает Правительство РФ. Эмитентом ценных бумаг Российской Федерации выступает федеральный орган исполнительной власти, являющийся юридическим лицом, к функциям которого отнесены составление и исполнение федерального бюджета. Министерство финансов РФ от лица Российской Федерации выступает заемщиком, а генеральным агентом по обслуживанию выпуска государственных ценных бумаг является Центральный банк РФ. Ценные бумаги государства обычно подразделяются на две большие группы: - внутренние государственные ценные бумаги Российской Федерации и субъектов Федерации, т. е. ценные бумаги, размещенные на внутреннем рынке ценных бумаг; - внешние государственные ценные бумаги Российской Федерации и субъектов Федерации, т. е. ценные бумаги, размещенные на внешних рынках в виде еврооблигаций. При этом размещение муниципальных ценных бумаг возможно только на российском рынке ценных бумаг. Схема 9. Виды государственных ценных бумаг

Изображение слайда
1/1
10

Последний слайд презентации: Тема № 10. Лекция №15. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг: Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг

Статья 51. Ответственность за нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах ( ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ): 1. За нарушения настоящего Федерального закона и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовным законодательством Российской Федерации. Вред, причиненный в результате нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации. Глава15. Статьи 15.17 - 15.22. 15.23.1, 15.24.1 и 15.28 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установливают административную ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах. Статьями 185, 185.1-185.2,185.5 и 186 Уголовного кодекса Российской Федерации установлена уголовная ответственность за преступления на рынке ценных бумаг. Схема 10. Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг

Изображение слайда
1/1